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重点部位
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关键环节
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监督管理事项
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自查和抽查内容
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责任单位（部门）
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1.公开竞聘中层干部
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1.公告发布
2.资格审查
3.民主推荐
4.笔试或面试
5.组织考察
6.征求纪委意见
7.党委会讨论决定
8.任前公示
9.廉政谈话
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1.发布工作方案及岗位设置和任职条件等
2.根据任职条件进行资格审查
3.民主推荐
4.笔试或面试
5.组织考察
6.征求纪委意见
7.党委会讨论决定
8.任前公示
9.廉政谈话
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1.公告
2.资格审查材料
3.民主推荐材料
4.笔试试卷或面试纪要
5.组织考察记录
6.纪委书面意见
7.党委会纪要
8.任前公示材料
9.廉政谈话纪要
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组织部
纪检监察与审计处
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2.选拔任用中层干部
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1.民主推荐或测评
2.组织考察
3.征求纪委意见
4.党委会讨论决定
5.任前公示
6.廉政谈话
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1.民主推荐或测评
2.组织考察
3.征求纪委意见
4.党委会讨论决定
5.任前公示
6.廉政谈话
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1.民主推荐和测评材料
2.考察材料
3.纪委书面意见
4.党委会纪要
5.任前公示材料
6.廉政谈话纪要
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组织部
纪检监察与审计处
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3.干部管理与监督
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1.领导干部考核
2.领导干部重大事项报告
3.执行党风廉政建设责任制
4.领导干部任期经济责任审计
5.领导干部因公因私出国（境）
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1.领导干部考核
2.领导干部个人有关事项申报
3.领导干部执行党风廉政建设责任制情况
4.领导干部任期经济责任审计
5.领导干部因公因私出国（境）管理
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1.考核述职和民主测评材料
2.领导干部个人有关事项填报材料
3.领导干部述职述廉材料、党风廉政建设责任制考核材料及民主生活会记录
4.领导干部经济责任审计委托书、审计结果利用情况
5.领导干部因公因私出国（境）审批表
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组织部
纪检监察与审计处
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4.党费管理
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1.党费收缴开支
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1.按年度公布党费收缴使用情况
2.党费开支程序规范
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1.年度党费收缴使用情况报告
2.党费开支审批单
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组织部
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5.人员招聘
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1.计划与报批
2.信息发布
3.资格审查
4.应聘人员笔试、面试
5.拟选聘人员公示
6.人事档案审查
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1.制定进人计划
2.审批手续
3.发布招聘信息
4.按岗位条件资格审查
5.应聘人员笔试、面试、体检
6.选聘人员结果公示
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1.年度进人计划
2.审批手续记录
3.公开发布招聘信息材料
4.根据岗位条件进行资格审查相关材料
5.笔试、面试记录、体检记录
6.公示记录及投诉处理情况
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人事处
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6.专业技术岗位评聘
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1.专业技术职务岗位设置
2.资格审查
3.专业技术职务晋升程序
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1.专业技术职务评定条件、程序及指标数的确定
2.专业技术职务评定程序的执行
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1.专业技术职务评聘文件
2.年度专业技术职务评聘指标分配表
3.推荐、评审结果相关材料
4.评审公示记录
5.投诉处理结果及材料
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人事处
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7.评奖评优
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1.奖类公告
2.评奖评优过程
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1.评奖程序及实施
2.评选结果公示
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1.评选结果公示记录
2.评奖过程材料、审批
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组织部
人事处
工会
教学质量管理处
科技处
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8.工会经费管理
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1.经费预算编制
2.经费预算执行
3.经费使用
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1.经费预算方案编制及审批
2.经费收支决算
3.经费使用审核、审批
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1.经费预算批复材料
2.经费收支决算情况
3.经费使用审核、审批情况
4.经费使用接受会员监督和经审会审查情况
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工会
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9.预算管理
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1.预算编制
2.预算指标管理
3.预算执行
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1.预算方案编制及审批
2.预算指标分配、划拨
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1.预算批复材料
2.预算指标划拨情况
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财务处
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10.会计核算管理
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1.各类收支核算
2.创收收入分配
3.财务数据管理
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1.收入合法性、合规性
2.支出审核报销与合理性
3.会计核算数据真实性与安全性
4.创收分配政策制定及执行情况
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1.原始凭证、记账凭证、会计账簿、财务报表
2.会计核算数据日常维护与备份
3.创收分配制度、收入分配依据
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财务处
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11.货币资金日常管理
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1.货币资金收付
2.财务印鉴、支票管理
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1.现金收付日清月结、与银行按月对账
2.现金支票、银行转账支票保管和开具
3.财务印鉴保管和使用
4.人员岗位轮换
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1.资金支付流程
2.银行对账单、银行存款余额调节表
3.现金日记账、银行存款日记账
4.各类支票保管使用流程
5.财务印鉴保管使用流程
6.库存现金
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财务处
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12.收费管理
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1.收费项目申报、立项与审批
2.收费公示
3.收费数据库管理
4.收费收入核算
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1.收费项目立项程序执行
2.收费项目公示
3.“收支两条线”执行情况
4.收费数据初始化、数据库日常管理
5.收费收入纳入学校财务统一核算
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1.收费项目申报报告、审批文件
2.收费公示记录
3.《校内单位收费申请表》
4.收费数据库、收费凭证及存根
5.各收费部门收费账目
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财务处
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13.票据管理
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1.收费票据日常管理
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1.收费票据领用申请
2.收费票据领用
3.收费票据核销
4.收费票据领用核销档案、票据存根保管
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1.票据领用申请表
2.票据领用流程
3.票据领用、核销记录
4.票据记账联、记账凭证
5.票据存根
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财务处
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14.科研经费使用管理
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1.项目负责人签字
2.科技处审核
3.校领导审批
4.经费使用审计
5.科研经费转出合同
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1.经费使用签字、审核、审批
2.经费使用审计
3.签订经费转出合同
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1.经费使用签字、审核、审批
2.经费使用审计书面意见
3.经费转出合同书
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科技处
财务处
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15.科技项目（课题）申报及过程管理
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1.申报
2.专家遴选与评审
3.结果公示
4.立项审批
5.中期检查和结题
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1.发布申报通知
2.项目申报书
3.评审专家确定依据
4.评审过程
5.评审结果公示
6.项目立项审批
7.中期检查和结题
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1.发布申报通知记录
2.项目申报书材料（纸质版或电子版）
3.评审专家确定依据材料
4.评审记录
5.评审结果公示记录
6.项目立项审批表及文件
7.中期检查和结题记录
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科技处
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16.科研合作协议签订
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1.科技合作的协议签订
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1.协议书签订
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1.协议书及有关材料
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科技处
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17.科技成果奖励管理
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1.申报者上报、院（部）审核
2.科技处审核
3.学校审批
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1.申报者签字、院（部）审核
2.科技处审核
3.学校审批
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1.申报者签字、院（部）审核记录
2.科技处审核记录
3.学校审批材料
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科技处
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18.本、专科生招生管理
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1.专升本招生
2.艺术类招生
3.普通本、专科生招生
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1.制定招生录取办法
2.执行录取程序
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1.招生“阳光工程”“十公开”相关材料
2.学校招生录取有关规定等相关材料
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招生与就业处
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19.学生评奖评优及奖助金评定
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1.确定评定原则、指标分配及奖类公告
2.评定过程管理
3.奖助金的发放
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1.制定评定原则及指标分配
2.评定程序实施过程及结果公正度
3.评选结果公示
4.奖助金发放
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1.确定评定原则及指标分配材料
2.评奖过程材料
3.公示记录
4.奖助金申报评审表
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学生工作处（部）
团委
研究生院
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20.团活动经费管理
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1.经费使用申请
2.经费经办
3.经费审核
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1.团委会议研究
2.责任人审批
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1.申请论证书
2.经费使用记录
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团委
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21.教师进修经费管理
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1.经费使用申请
2.经费使用审核、审批
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1.申请经费用途
2.经费使用审核、审批
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1.教师进修审批表
2.教师进修协议
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教学质量管理处
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22.教学专项基金管理
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1.基金使用申请
2.基金使用审核、审批
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1.申请基金用途
2.基金使用审核、审批
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1.基金使用申请、审核、审批等相关材料
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教务处
教学质量管理处
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23.学位授予
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1.学位论文
2.申请学位
3.学位证书
4.学位信息
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1.学位论文相似性检测
2.申请学位
3.学位证书发放
4.学位信息上报
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1.学位论文相似性检测结果
2.申请学位材料
3.学位证书发放记录
4.学位信息上报记录
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教务处
研究生院
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24.学籍管理
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1.学生证管理
2.证书管理
3.学籍管理
4.成绩管理
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1.学生证注册、发放、管理
2.证书发放
3.学籍信息管理
4.成绩管理
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1.证件、证书发放记录
2.学籍审查、检查材料
3.成绩管理有关材料
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教务处
学生工作处（部）
研究生院
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25.日常考试管理
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1.命题及试卷管理
2.考试过程管理
3.成绩评定与登录
4.违纪违规处理
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1.命题过程与试卷管理流程
2.考务管理规定的执行
3.成绩评定与登录的过程管理
4.违纪处理程序规范与实施
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1.命题原则、执行情况与试卷管理检查记录
2.考务管理规定、监巡考记录
3.成绩评定与登录过程管理的相关材料
4.违纪处理相关材料
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教务处
研究生院
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26.研究生招生管理
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1.制定和公示招生计划
2.命题、阅卷评卷
3.制定复试录取方案
4.招生录取
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1.招生计划数确定依据及公示
2.命题原则与命题过程管理
3.考务管理、评卷的组织与管理、复试原则和办法
4.录取
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1.招生计划、专业材料
2.命题原则执行记录；命题单位、教师的保密承诺；试卷保管相关材料
3.考务管理规定、监考、巡考记录、评卷过程管理材料
4.复试办法、复试记录；录取方案、录取工作记录；拟录取名单公示材料
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研究生院
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27.研究生推免
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1.信息发布
2.学院审查推荐
3.学校考核推选
4.结果公示
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1.公开发布信息
2.学院审查推荐
3.学校考核推选
4.公示结果及投诉处理
5.学校审批
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1.信息公开材料
2.学院审查推荐材料
3.学校考核推选材料
4.结果公示及投诉处理材料
5.学校审批材料
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研究生院
各相关学院
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28.导师遴选
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1.遴选条件
2.各学院初审上报
3.申报材料审核
4.结果公示
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1.遴选文件发布
2.导师申报材料及审批
3.结果公示
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1.遴选文件发布记录
2.导师申报材料及审批记录
3.结果公示记录
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研究生院
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29.继续教育招生及教学管理
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1.招生录取
2.合作办学协议
3.学籍管理及电子注册
4.考试管理
5.毕业证发放
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1.公示招生专业条件
2.制定招生录取办法
3.合作办学协议
4.学籍管理及电子注册
5.毕业证发放
6.课程考核的组织实施
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1.招生网页、招生简章
2.录取办法及新生录取材料
3.合作办学协议
4.学籍管理及电子注册材料
5.毕业证书发放材料
6.组织实施课程考核材料
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继续教育学院
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30.非学历教育培训管理
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1.项目申报
2.项目审核、审批
3.办证审批
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1.规范申报程序
2.项目立项审批
3.执行办证程序
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1.项目申报材料
2.项目审核审批材料
3.办理证书手续与记录
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继续教育学院
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31.国有资产管理
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1.固定资产处置及使用监督管理
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1.资产处置审批
2.残值评估与回收
3.固定资产日常使用管理
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1.固定资产处置审批
2.固定资产残值评估、回收及入账材料
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国有资产管理处
财务处
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32.物资（设备、药品、医疗器械、教材、图书、数据库）和服务招标采购
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1.采购项目申报与论证
2.采购方式选择及审批
3.招标信息公示
4.招投标过程管理
5.采购合同签订
6.物资（设备）验收入库
7.款项支付
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1.项目申报论证
2.采购方式或招标方式的确定
3.项目采购办法及程序
4.公开发布采购信息
5.招标结果确定
6.合同签订及合同执行
7.物资（设备）验收规范与入库
8.款项支付
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1.项目申请书
2.招标工作小组人员组成
3.技术参数审核论证材料
4.投标人资质要求
5.招标过程与程序
6.评标报告
7.采购合同
8.验收记录与资产入库登记
9.付款凭证
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国有资产管理处
财务处
科技处
图书馆
后勤管理处
纪检监察与审计处
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33.基建（修缮）项目管理
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1.项目规划、设计、论证
2.工程招投标
3.合同签订管理
4.材料设备采购招投标
5.工程变更签证管理
6.工程款支付
7.工程验收
8.工程结算
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1.项目规划、设计论证
2.招标组织形式及招标方式确定
3.招标公告发布
4.招标过程及结果公示
5.按招标结果签订合同
6.材料设备采购过程
7.工程变更签证
8.工程款项支付
9.工程验收
10.工程结算审计
|
1.项目论证材料
2.确定招标组织形式及招标方式文件
3.招标公告材料
4.招标过程记录
5.招标结果公示材料
6.合同书
7.采购资料
8.工程变更签证手续是否合规
9.工程款流向材料
10.工程验收记录
11.工程结算审计意见
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后勤管理处
财务处
纪检监察与审计处
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34.后勤服务保障
采购管理
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1.食堂经营承包商选择
2.食堂、水电、学生公寓大宗物资采购
3.物业服务选择
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1.大宗物资采购数量、质量、价格
2.招投标、合同、监督管理
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1.大宗物资采购数量、质量、价格
2.招投标、合同、监督管理
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后勤管理处
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35.经营性国有资产管理
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1.清产核资
2.产权界定及登记
3.投资及股权设置
4.资产拍卖、出售、转让、处置
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1.清产核资
2.产权界定
3.产权登记
4.规范设置股权
5.投资及经营性资产处置
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1.清产核资材料
2.产权界定书
3.产权登记材料
4.股权设置审核材料
5.年度财务审计报告
6.资产拍卖、出售、转让及处置审核材料
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资产经营有限公司
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重点部位
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责任人
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责任单位（部门）
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负责人
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关键环节数（项）
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关键环节不合格数（项）
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监管事项合格数（项）
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监管事项不合格数（项）
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监管事项自查情况
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1.廉政措施落实
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2.重点部位人员履职情况
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3.重点部位工作薄弱环节
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整改措施
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自查时间
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年 月 日
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